SEC là từ viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ. Được thành lập vào ngày 06/06/1934, đây là một cơ quan chính phủ độc lập. SEC chịu trách nhiệm quản lý và giám sát thị trường tài chính, tập trung vào thị trường chứng khoán Mỹ (ví dụ: cổ phiếu và trái phiếu).
Nhiệm vụ của SEC là bảo vệ nhà đầu tư; duy trì thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả; đồng thời hỗ trợ hình thành vốn.
Ý tưởng chính đằng sau việc thành lập SEC là nhà đầu tư và nhà giao dịch đều phải có quyền tiếp cận thông tin liên quan như nhau trước khi mua hoặc giao dịch các công cụ tài chính. Do đó, công việc của SEC đảm bảo rằng các môi giới, sàn giao dịch và đại lý đối xử với nhà đầu tư một cách công bằng và trung thực.
Ngoài ra, SEC đã ban hành luật buộc các công ty đại chúng phải báo cáo tất cả dữ liệu tài chính quan trọng của mình cho công chúng. Do đó, tất cả các kiểu nhà đầu tư đều có thể tiếp cận cùng một bộ thông tin trước khi đưa ra quyết định đầu tư.
Tính đến năm 2024, SEC được chia thành 6 đơn vị hoạt động chính:
Bộ phận Tài chính Doanh nghiệp
Bộ phận Giao dịch và Thị trường
Bộ phận Quản lý Đầu tư
Bộ phận Thi hành
Bộ phận Phân tích Kinh tế và Rủi ro
Bộ phận Thẩm định.