SEC son las siglas en inglés de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (Securities and Exchange Commission). Fue creado el 6 de junio de 1934 como organismo gubernamental independiente. La SEC es responsable de regular y supervisar los mercados financieros, con especial atención a los mercados de valores estadounidenses (p. ej., acciones y bonos).
La misión de la SEC es proteger a los inversores; mantener mercados justos, ordenados y eficientes; y facilitar la formación de capital.
La idea principal detrás de la creación de la SEC es que los inversores y los traders deberían tener el mismo acceso a la información relevante antes de comprar o operar con instrumentos financieros. Como tal, el trabajo de la SEC garantiza que los brókers, exchanges y dealers traten a los inversores de manera justa y honesta.
Además, la SEC creó leyes que obligan a las empresas públicas a informar al público de todos sus datos financieros importantes. Como resultado, todo tipo de inversores pueden acceder al mismo conjunto de información antes de tomar decisiones de inversión.
A fecha de 2024, la SEC se divide en seis unidades operativas principales:
División de Finanzas Corporativas
División de Trading y Mercados
División de Gestión de Inversiones
División de Cumplimiento
División de Análisis Económico y de Riesgos
División de Exámenes