Главная
Глоссарий
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

Продвинутый

SEC — это Комиссия по ценным бумагам и биржам США. Она была создана 6 июня 1934 года как независимое правительственное учреждение. SEC отвечает за регулирование и мониторинг финансовых рынков с акцентом на американские рынки ценных бумаг (например, акций и облигаций).

Одной из основных целей SEC является предотвращение и надзор за манипулированием рынком и мошенничеством, как указано на их веб-сайте:

Миссия SEC заключается в защите инвесторов, поддержании справедливых, упорядоченных и эффективных рынков, и содействии формированию капитала.

Основная идея создания SEC заключается в том, что инвесторы и трейдеры должны иметь равный доступ к соответствующей информации перед покупкой или торговлей финансовыми инструментами. Таким образом, работа SEC гарантирует справедливое и честное отношение к инвесторам со стороны брокеров, бирж и дилеров.

Кроме того, SEC создала законы, которые обязывают публичные компании сообщать общественности все свои важные финансовые данные. В результате все виды инвесторов могут получить доступ к одному и тому же набору информации до принятия инвестиционных решений.

SEC публикует образовательный контент и периодические финансовые отчеты. Инвесторы также могут найти ежеквартальные и годовые отчеты, представленные государственными и регулируемыми компаниями, в онлайн-базе данных SEC под названием EDGAR (Электронная система сбора, анализа и поиска данных).
Как SEC, так и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) работают над предотвращением незаконной деятельности на финансовых рынках, такой как схемы Понци и пирамиды. Тем не менее, CFTC сосредоточена на регулировании рынков деривативов, включая опционы и фьючерсные контракты. Инсайдерская торговля является одним из самых распространенных нарушений SEC, наряду с дезинформацией и бухгалтерским мошенничеством.
SEC и CFTC получили расширенные полномочия, когда Закон Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей был одобрен президентом США Бараком Обамой — вскоре после финансового кризиса 2008 года.

По состоянию на 2024 год SEC разделена на шесть основных операционных единиц:

  • Отдел корпоративных финансов

  • Отдел торговли и рынков

  • Отдел управления инвестициями

  • Отдел принудительного исполнения

  • Отдел экономического анализа и анализа рисков

  • Отдел проверки

Поделиться
Связанные определения
Зарегистрируйте аккаунт
Примените свои знания на практике, открыв аккаунт на Binance сегодня.