SEC è l'acronimo della Securities and Exchange Commission statunitense. È stata creata il 6 giugno 1934 come agenzia governativa indipendente. La SEC è responsabile della regolamentazione e del monitoraggio dei mercati finanziari, con particolare attenzione ai mercati delle security americane (ad es., azioni e obbligazioni).
La missione della SEC è proteggere gli investitori; mantenere i mercati equi, ordinati ed efficienti; e facilitare la formazione di capitale.
L'idea principale alla base della creazione della SEC è che gli investitori e i trader dovrebbero avere tutti pari accesso alle informazioni rilevanti prima di acquistare o scambiare strumenti finanziari. Pertanto, il lavoro della SEC garantisce che i broker, gli exchange e i dealer trattino gli investitori in modo equo e onesto.
Inoltre, la SEC ha creato leggi che obbligano le società pubbliche a segnalare al pubblico tutti i loro dati finanziari importanti. Di conseguenza, tutti i tipi di investitori sono in grado di accedere allo stesso insieme di informazioni prima di prendere decisioni di investimento.
Nel 2024, la SEC è suddivisa in sei grandi unità operative:
Division of Corporation Finance
Division of Trading and Markets
Division of Investment Management
Division of Enforcement
Division of Economic and Risk Analysis
Division of Examinations.